作者：李曄 專利代理人

《專利法》意義上的背景技術，指的是對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術。例如：

《細則》第17條規(guī)定，發(fā)明或者實用新型專利申請的說明書應當寫明發(fā)明或者實用新型的名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致。說明書應當包括下列內容：(二) 背景技術：寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術；有可能的，并引證反映這些背景技術的文件。

從字面上理解，提供背景技術似乎僅僅是為了方便審查員的審查，因此通常人們對背景技術往往并不重視，然而實際上并非如此，背景技術的撰寫對發(fā)明創(chuàng)造的保護能夠起到更深的影響。本文從背景技術的撰寫對于要求保護的發(fā)明的創(chuàng)造性高度、公開充分性兩個方面做了剖析，以使背景技術的撰寫如何寫得準、寫得全、寫得好。

1、背景技術如何寫得準

《專利審查指南》第二部分第二章2.2.3節(jié)規(guī)定，在說明書背景技術部分中，還要客觀地指出背景技術中存在的問題和缺點，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新型的技術方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經遇到的困難。

除了開創(chuàng)性發(fā)明之外，目前的發(fā)明創(chuàng)造往往是在現(xiàn)有技術的基礎上改進而來的，而這種改進的出發(fā)點往往就是因為現(xiàn)有技術中存在的缺點。因此，在專利申請中指明背景技術的問題和缺點，能夠讓人明白該發(fā)明創(chuàng)造的起點所在，也就更容易地理解該發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明點。

因此，在背景技術中對現(xiàn)有技術缺點進行討論，通常有助于將要求保護的發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術準確地進行比較，從而準確判斷該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性的高度。

比如，某品牌打印機的一件發(fā)明專利申請，其發(fā)明點在于將打印機中的一個零件從通常的塑料制造改為了金屬制造。乍一看這樣的改進是非常顯而易見的，而實際上則不然。該發(fā)明人發(fā)現(xiàn)，該品牌的打印機往往在使用一段時間后就會發(fā)生嚴重的卡紙現(xiàn)象，經過多次試驗和研究發(fā)現(xiàn)，該卡紙是因為某一個零件的磨損導致的，因此在將該零件更換為不易磨損的金屬之后，解決了卡紙的問題。在這種情況下，如果在背景技術部分中充分論述現(xiàn)有技術中的卡紙的缺點，并且闡述為了解決該卡紙問題而做出的各種嘗試和困難，那么這樣的背景技術對于判斷該發(fā)明的創(chuàng)造性就能夠產生非常積極的作用。即，能夠引導審查員建立“金屬零件”與“卡紙”的技術問題之間的本質聯(lián)系，而不僅僅是考慮“更換材料”表面現(xiàn)象。相反，如果背景技術中僅僅是簡單地記載現(xiàn)有的零件是塑料制品，那么很難體現(xiàn)出將其改變?yōu)榻饘僦破纺軌驅ΜF(xiàn)有技術帶來怎樣的進步。

2、背景技術如何寫得全

如果背景技術中提供較為詳細的介紹，或者提供引證文件，能夠有助于充分公開該發(fā)明創(chuàng)造，并且能夠避免無關的信息沖淡對該發(fā)明創(chuàng)造的關鍵點的描述。

比如，如前面所討論的，目前的發(fā)明創(chuàng)造往往是在現(xiàn)有技術的基礎上改進而來的，可以通過在背景技術中引用現(xiàn)有技術的相關文獻，比如論文，專利等，可以認為本申請說明書中記載了所引證文件中的內容。在這種情況下，無需在說明書的實施方式部分中重復該現(xiàn)有技術，而僅需要著重說明針對現(xiàn)有技術的改進點。因此，能夠節(jié)約篇幅，并且還能夠讓讀者更清楚地理解該發(fā)明創(chuàng)造的改進之處。另外，從充分公開的角度，如果該發(fā)明創(chuàng)造中涉及到的某一個要素（例如某種檢測方法、某種催化劑、某個電子元件）還沒有被廣泛公知，而該要素并不是發(fā)明點，而只是為了實施該發(fā)明創(chuàng)造的一個輔助要素，那么在背景技術中如果沒有對該要素進行說明，可能會導致由于本領域技術人員無法理解該要素的內容而導致專利申請公開不充分，這樣的缺陷往往很難克服，甚至可能導致專利申請最終被駁回。

3、背景技術如何寫得好

當然，背景技術也不是記載得越詳細越好，對于背景技術的過多的描述可能也會起到相反的作用。

例如，仍以前面的打印機專利為例，如果背景技術中不僅闡述為了解決該卡紙問題而做出的各種嘗試和困難，還承認本領域中早已知道該卡紙問題是由于零件磨損造成的，那么該發(fā)明創(chuàng)造對現(xiàn)有技術做出的貢獻則可能被認為僅僅是利用金屬代替塑料來解決磨損的問題。在這種情況下，則很難體現(xiàn)該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性高度。撰寫背景技術時，要時刻保持邊界意識，注意避免將發(fā)明人在做出發(fā)明創(chuàng)造過程中做出的嘗試和創(chuàng)造性勞動記載到背景技術中從而導致自認，而考慮要將這部分寫到說明書的具體實施方式中。

綜上，除了幫助理解、檢索、審查之外，出于更好地保護發(fā)明創(chuàng)造（或有利于授權）的考慮，背景技術中應當針對該發(fā)明創(chuàng)造所解決的現(xiàn)有技術中的缺陷提供較為詳細的描述，尤其是對于看似較為簡單的發(fā)明創(chuàng)造，最好能夠提供現(xiàn)有技術中為了解決該問題而做出的各種嘗試和困難。另外，可以適當地使用引證文件來在背景技術中提供充足、必要的信息。同時，在撰寫背景技術時還應當保持邊界意識，注意避免將發(fā)明人在做出發(fā)明創(chuàng)造過程中做出的嘗試和創(chuàng)造性勞動記載到背景技術中。