作者：葉虹 合伙人、通訊軟件部經(jīng)理、資深專利代理人

無論你是專利撰寫代理人、訴訟代理人、分析情報代理人、甚至于專利交易運營代理人，檢索都是基本功之一，它將影響專利撰寫的質(zhì)量，無效訴訟的成功，分析情報的準確，交易運營的價值。

對于檢索而言，檢索的數(shù)據(jù)對象至少包括：專利、論文、期刊、論壇、博客，同時還要關(guān)注新聞報道、公司財報、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、用戶行為、產(chǎn)品布局、技術(shù)態(tài)勢，市場規(guī)模。也只有這樣，撰寫專利才有高質(zhì)量，無效訴訟才有高成功率，分析情報才有高精度，交易運營才有高價值。

以下，淺談不同類型代理人其工作中需要注意的檢索要素與關(guān)鍵節(jié)點。

1、專利撰寫代理人的檢索“修養(yǎng)”

專利撰寫，是把技術(shù)文件“轉(zhuǎn)換”為法律文件，且覆蓋技術(shù)產(chǎn)品延伸至市場的商業(yè)價值。為此，專利撰寫的檢索要包括：

首先，檢索服從技術(shù)理解。對技術(shù)理解不僅僅是停留在技術(shù)交底書，同時要了解該發(fā)明人之前的專利、論文等，把握技術(shù)的發(fā)展脈絡，深挖未盡的技術(shù)內(nèi)容。另外，還需進一步的檢索技術(shù)領(lǐng)域、競品或市場競爭公司的技術(shù)現(xiàn)狀，全面把握技術(shù)在所屬領(lǐng)域的技術(shù)“賣點”。

其次，檢索服務法律布局。此檢索是以“三性”為目的，檢索確定最接近的技術(shù)文件，確定最佳角度的區(qū)別技術(shù)特征；根據(jù)檢索到的現(xiàn)有技術(shù)文件，有機的整合和擴展技術(shù)方案，提高創(chuàng)造性；整體把握本案具有工業(yè)化的理論實施即可。

最后，檢索追隨商業(yè)價值。每個技術(shù)在形成專利申請、到專利權(quán)獲取都有其商業(yè)價值。檢索就需要考慮到技術(shù)或產(chǎn)品所涉及的市場現(xiàn)狀,用戶需求，市場潛在增量等的預估。

通過上述三個維度的檢索，取其最大公約數(shù)，有目標的進行權(quán)利要求布局，說明書中實施例的部署策略，附圖的選取等，最終形成有價值的專利，甚至于專利群組。

2、訴訟代理人的檢索“修養(yǎng)”

訴訟代理人，其工作的目標是無效或維持專利權(quán)，使專利的權(quán)利要求范圍能夠?qū)崿F(xiàn)利益最大化。為此，檢索的目標和思路也會有所不同。

對于“權(quán)利進攻”方，首先要有明確時間節(jié)點，即檢索的起始點。其次，檢索就要像“查三代”，以該時間節(jié)點向前檢索，檢索中的技術(shù)要素可以包括發(fā)明人、發(fā)明人團隊、發(fā)明人導師、發(fā)明人所在院校、發(fā)明人所在國家，這總會找到關(guān)聯(lián)度高的前案或相關(guān)的“蛛絲馬跡”。最后，合理應用法律的檢索、“組合檢索”，把零散的技術(shù)要素“拼接”成涉案專利。當然，對于檢索“查三代”的方案有多種，不僅僅針對于發(fā)明人，還可以從多個方面和多個技術(shù)要素進行“查三代”的檢索，在此就不贅述。

對于“權(quán)利防守”方，檢索就是上述的“逆過程”，做到“知己解彼”，實現(xiàn)有目標的“權(quán)利防守”。

3、分析情報代理人的檢索“修養(yǎng)”

專利分析是對核心團隊、競爭對手、技術(shù)產(chǎn)品和行業(yè)等多個維度進行的情報分析。因此，專利分析情況的首要工作是對指定維度以及與指定維度相關(guān)的其它維度進行專利檢索，這是專利情報分析的基石，也是獲得準確情報的核心關(guān)鍵點。

傳統(tǒng)的檢索思路，僅考慮了檢索關(guān)鍵詞確定、分類號（包括IPC、ECLA、USPC、FI/F-TERM等）、申請日、申請人、發(fā)明人、檢索范圍等單一維度的“混搭”。同時在目標邊界和目的不明確的前提下，“盲目”的確認“查全率”和“查準率”，往往可能會出現(xiàn)驗證樣本數(shù)據(jù)與檢索策略的“重合”，或者去噪策略過于單一和簡單，導致“查全率”和“查準率”失準。

作為傳統(tǒng)檢索思路的補充，建議要考慮各檢索要素的“縱深”交錯的檢索策略。例如：關(guān)鍵詞與時間的縱深交錯檢索策略，在時間維度，該技術(shù)關(guān)鍵詞在不同的時間節(jié)點會有不同的“技術(shù)含義”或“技術(shù)術(shù)語”，需要考慮關(guān)鍵詞在時間節(jié)點上的變化，而非毫無選擇的擴展關(guān)鍵詞，導致后續(xù)執(zhí)行的檢索策略偏離了既定的檢索方向，由此檢索策略獲得的數(shù)據(jù)樣本存在查全率和查準率失準的嚴重后果。在此僅舉上述兩個維度上單一角度的檢索策略簡述，由于篇幅有限，在此就不一一列舉。

4、專利交易運營代理人的檢索“修養(yǎng)”

對于專利交易運營代理人，需要考慮到交易的目的，是求財、求名、還是利益交換與轉(zhuǎn)移。對于不同的目的，其檢索的策略也會有所不同，但是總的來說要考慮如下幾個方面：

首先，要考慮到標的專利的法律穩(wěn)定性，這需要通過法律檢索確定“三性”的穩(wěn)定性。

其次，要確定標的專利中權(quán)利要求覆蓋的產(chǎn)品范圍以及該產(chǎn)品覆蓋的市場份額，同時還要關(guān)注交易對方在該方面的交集。

最后，就會涉及到定價，或者是交易雙方的“交換物”。這里的檢索就會涉及到交易雙方標的專利所涉及的產(chǎn)品在市場的地位，交易雙方在行業(yè)的位置，更進一步的包括：財務信息、人事情況、盈利情況、戰(zhàn)略規(guī)劃、關(guān)聯(lián)公司等各方面的信息檢索。

此時的檢索可以說是盡職調(diào)查工作的檢索內(nèi)容，檢索涵蓋的面廣和深，需要團隊之間的檢索協(xié)同，方可發(fā)現(xiàn)交易對方的“弱點”以及交易雙方的“共贏點”，使得交易價值最大化。