作者：陳林 合伙人，駐日辦事處代表，資深專利代理人

舉世矚目，2016年中國專利局所受理的發(fā)明專利133.9萬件，受理的實用新型專利147.6萬件。從申請量來講，實用新型的申請制度在中國得到了廣泛采用。隨著中國企業(yè)壯大而逐漸涉足日本市場，也在日本得到知識產權保護的需求不斷增加。近年來，來自中國企業(yè)以及個人的咨詢也日趨增加。在此，本文對日本產業(yè)知識產權四大法（特許法、實用新型法、外觀設計法以及商標法）中的實用新型法做個梳理介紹，以便更了解其制度本身及其優(yōu)缺點，方便決策。

日本實用新型法旨在保護利用了自然法則做出的技術創(chuàng)作中的涉及物品的形狀、構造或其結合的創(chuàng)造。其僅以形狀、結構及其組合為保護對象。因此，對于方法的發(fā)明創(chuàng)造，則不能作為實用新型的保護客體。另外，與日本特許（即，也就是所謂發(fā)明專利）相比，實用新型俗稱為小發(fā)明。對于技術方案的創(chuàng)造性而言，要比特許的要求低。目前實用新型的保護期限為自申請之日起10年。

歷史沿革

日本實用新型專利制度于1905年起實施，主要是為了保護周期較短的商品而設立的。立法當初也采用實質審查制度，其保護期限為自申請日起的6年。

1994年，參考德國的實用新型法，改為無實審登記制，省去實質審查的程序，形成了目前的無實質審查的早期授權制度。

2004年再次對實用新型法進行了改法。自2005年4月1日起實施，其保護期由原來的6年延長至現在的10年。

實用新型的授權條件

為了獲得日本實用新型的授權，需向日本特許廳提出申請，特許廳僅對是否滿足形式要件進行初步審查。在申請授權階段，并不對申請本身的新穎性和創(chuàng)造性進行判斷，僅針對形式問題進行審查。如滿足形式要件，即可授權。

形式審查主要是判斷其是否是實用新型的保護客體。由于實用新型僅限于產品的形狀、結構及其組合的技術方案。方法發(fā)明、組成物質化學物質的發(fā)明、沒有一定形狀的物品（例如液體等）、動植物品種，計算機程序等均不是實用新型的保護客體。

另外，也會駁回明顯存在缺陷的申請，比如，違反公序良俗、權利要求書或說明書不符合撰寫的規(guī)定、違反單一性以及其他明顯缺陷。

在授權條件方面，與中國的實用新型沒有太大的區(qū)別。

實用新型的優(yōu)缺點

在此為了簡單明了，僅羅列其優(yōu)缺點。

一．優(yōu)點:

① 能盡早授權，一般申請?zhí)岢龊蟠蠹s4到6個月即可獲得授權

② 至授權為止的費用相對較低。這是由于其不僅沒有實質審查請求費，也沒有因答復審查意見產生的占較大比例的代理費。

③ 在授權后，也可根據技術上的需要，將其變更為發(fā)明專利申請。

二．缺點:

①權利自身不穩(wěn)定，保護期限較短，僅為10年。

②在權利行使時，其手續(xù)較為復雜（需獲得實用新型技術評價報告書、需向被訴方出示、需對于權利的有效性確認）。

③在權利行使時，需承擔給對方所造成損害的無過失賠償責任。

④如需變更為發(fā)明專利申請，需放棄實用新型權，會形成沒有權利的真空期間。

實用新型申請的現狀

下面，讓我們看看實用新型的實際申請情況。

從下面的圖1可知，2016年其實用新型的申請總量是6480件，與中國的實用新型申請量相比，相差甚遠。而且，近年來總體呈明顯的下降趨勢。

＊摘自日本特許行政年度白皮書2017

圖1 日本實用新型的申請件數的推移

另外，為了更清楚的了解現狀，將發(fā)明專利和實用新型及其內外申請人的申請情況做個比較。

從下面的表1中可知，其發(fā)明專利申請量雖然呈下降趨勢，但到2016年為止，仍然保持31萬件的申請量，實用新型量相對于發(fā)明專利僅為2%左右。日本國內申請人的實用新型申請相對于發(fā)明專利為1.8%左右。這里面選擇實用新型申請的多數是日本的超小型企業(yè)申請人。

再來看看外國申請人對于發(fā)明專利和實用新型的選擇。外國申請人的實用新型申請量相對于發(fā)明專利申請量為2.6%左右。可以說，即便外國申請人，選擇發(fā)明專利保護的情況也是占絕大多數的。

＊來自日本特許廳

表1 日本實用新型和發(fā)明專利(特許)的申請件數的推移

日本發(fā)明專利和實用新型的比較

了解以上基本數據，對于日本的實用新型和發(fā)明專利制度的異同，進行簡單比較:

小結

出現以上的現狀，主要是在權利保護方面，實用新型由于沒經過實質審查，其權利的穩(wěn)定性存在問題的可能性較大，且行使權利訴訟時需要復雜的手續(xù)，不易行使權利。

其申請量相對于發(fā)明專利的特許而言，可以說是少之又少。從這一點來說，實際上實用新型制度本身并沒有發(fā)揮太大作用。

考慮在日本申請專利時，可根據自身的目的，合理選擇發(fā)明專利還是實用新型申請。