作者：王小兵 隆天律師事務(wù)所執(zhí)行主任、合伙人、律師、專利代理人
第三屆中國(guó)（上海）國(guó)際技術(shù)進(jìn)出口交易會(huì)于2015年4月23日在上海世博展覽館盛大開(kāi)幕，上海隆天律師事務(wù)所、隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司作為參展商參與了此次展會(huì)并于4月25日成功舉辦了“多維動(dòng)態(tài)的專利布局與專利訴訟備戰(zhàn)”的專題會(huì)議。會(huì)議吸引了眾多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人員、律師以及代理人的參與，會(huì)議上隆天合伙人資深專利代理人馮志云女士、隆天律所副主任王小兵律師針對(duì)企業(yè)專利布局以及專利訴訟的備戰(zhàn)進(jìn)行了分析。我們對(duì)此次專題會(huì)議進(jìn)行了文字整理，今日為大家推送王小兵律師主題為“專利民事案件概況及專利侵權(quán)訴訟備戰(zhàn)策略”的講座文字稿。
專利民事訴訟案件概況及專利侵權(quán)訴訟備戰(zhàn)策略
王小兵
一、上海法院受理專利民事訴訟案件概況
2014年度，上海法院新收專利一審民事案件341件，較去年略有增長(zhǎng)。從2009年-2014年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，上海法院專利一審民事案件自2010年起有較大幅度增長(zhǎng)，從2010年-2014年的五年間，專利一審民事案件收案量保持穩(wěn)定。（詳見(jiàn)圖1）
從全國(guó)法院的統(tǒng)計(jì)數(shù)字來(lái)看，2009年-2012年全國(guó)法院受理專利一審民事案件呈現(xiàn)穩(wěn)步、較快的增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率超過(guò)30%，此后兩年，收案數(shù)量保持穩(wěn)定。說(shuō)明目前專利案件數(shù)量已經(jīng)增長(zhǎng)到一個(gè)較高的水平，這與我國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模及司法保護(hù)環(huán)境等因素密切相關(guān)。可以預(yù)見(jiàn)的是，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的改變，創(chuàng)新體系的建立及法治國(guó)家的建設(shè)，未來(lái)專利民事案件收案數(shù)量仍會(huì)有較大增長(zhǎng)。（詳見(jiàn)圖2）
2014年上海法院受理一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件6064件，專利民事案件僅占其中的5.62%（詳見(jiàn)圖3），這與往年專利民事案件占比數(shù)量相當(dāng)，專利民事案件在整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中占比并不高。但由于專利案件經(jīng)常涉及對(duì)技術(shù)事實(shí)的查明，故該類案件對(duì)法官和律師的專業(yè)性要求更高。
在專利案件中，侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案件相對(duì)較少，侵害外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)糾紛和侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案件相對(duì)占比較高。從2012年上海法院一審專利案件受理類型分布圖（詳見(jiàn)圖4）來(lái)看，侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案件僅占27.7%，而侵害外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)糾紛和侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案件總和接近70%，這說(shuō)明目前國(guó)內(nèi)專利糾紛案件所涉技術(shù)含量并不高。
相反，涉外專利權(quán)糾紛案件中，侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案件占到較大比例。從2009年-2013年上海法院涉外、涉港澳臺(tái)一審專利案件案由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看（詳見(jiàn)圖5），侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案件占到了66%，這說(shuō)明在涉外案件中，案件本身所涉技術(shù)的科技含量比國(guó)內(nèi)專利權(quán)糾紛案件要高。這也說(shuō)明國(guó)外企業(yè)較為重視技術(shù)研發(fā)，能夠熟練運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)自己的研發(fā)成果。
二、專利民事訴訟案件常見(jiàn)類型與特點(diǎn)
(一）專利民事案件常見(jiàn)類型
1、專利侵權(quán)糾紛，是指當(dāng)事人之間因侵犯專利權(quán)而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，主要有侵犯發(fā)明專利權(quán)糾紛、侵犯實(shí)用新型專利權(quán)糾紛和侵犯外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)糾紛。專利侵犯糾紛是專利民事案件的主要類型。
2、專利權(quán)屬糾紛，是指當(dāng)事人之間因?qū)＠暾?qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬而產(chǎn)生的爭(zhēng)議。此類案件多涉及在委托開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的專利權(quán)歸屬認(rèn)定，以及對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的歸屬認(rèn)定。
3、專利合同糾紛，是指當(dāng)事人就已經(jīng)成果化和特定化的專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)訂立的合同所發(fā)生的糾紛，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛、專利權(quán)實(shí)施許可合同糾紛，以及與專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)有關(guān)的專利代理合同糾紛。
4、確認(rèn)不侵犯專利權(quán)糾紛，是指受到特定專利權(quán)影響的當(dāng)事人，以專利權(quán)利人為被告提起的，請(qǐng)求確認(rèn)其有關(guān)行為不侵犯該專利權(quán)的訴訟糾紛。確認(rèn)不侵犯專利權(quán)糾紛案件所要審查的也是“是否構(gòu)成專利侵權(quán)”的問(wèn)題，但該類糾紛主要解決的是使“受到特定專利權(quán)影響的當(dāng)事人”的權(quán)益盡快穩(wěn)定，以盡快消除專利權(quán)人發(fā)出侵權(quán)警告或威脅所造成的不利影響。
（二）專利民事訴訟案件的特點(diǎn)
1、多涉及對(duì)技術(shù)問(wèn)題的查明。專利案件是典型的法律與技術(shù)相結(jié)合的案件，專利案件多涉及各個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)。所以，此類案件大多需要對(duì)涉案技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行查明，以便確定專利技術(shù)方案的保護(hù)范圍及對(duì)相應(yīng)的技術(shù)特征進(jìn)行比對(duì)。
2、多伴隨專利無(wú)效宣告程序。在專利民事案件特別是專利侵權(quán)糾紛案件中，被告大多會(huì)針對(duì)原告專利提出無(wú)效宣告，以對(duì)抗正在進(jìn)行的侵權(quán)訴訟，一旦專利被宣告無(wú)效，則原告就喪失主張權(quán)利的基礎(chǔ)。在蘋果公司Siri產(chǎn)品侵犯專利權(quán)糾紛一案中，蘋果公司就針對(duì)涉案專利提出無(wú)效宣告請(qǐng)求，在專利復(fù)審委員會(huì)及北京市第一中級(jí)法院認(rèn)定涉案專利有效的情況下，北京市高級(jí)人民法院終審認(rèn)定涉案專利不具備授權(quán)條件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效?？梢?jiàn)，無(wú)效宣告程序在專利案件中起到非常重要的作用。
3、多涉及司法鑒定程序。由于專利案件與技術(shù)密切關(guān)聯(lián)，法院在審理此類案件的過(guò)程中如對(duì)技術(shù)問(wèn)題查明有困難，多會(huì)委托司法鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)涉案技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行鑒定。司法鑒定意見(jiàn)在專利案件中扮演著重要角色，對(duì)案件的走向至關(guān)重要。
4、審理周期較長(zhǎng)?；谇懊嫣峒暗膶＠麩o(wú)效宣告程序及司法鑒定程序，專利案件的審理期限都比較長(zhǎng)，有時(shí)法院基于專利無(wú)效宣告程序而中止訴訟，此時(shí)案件審理兩三年也是較常見(jiàn)的。
三、如何備戰(zhàn)專利侵權(quán)訴訟
在專利民事案件中，專利侵權(quán)訴訟案件最多也最為復(fù)雜。在此，僅就如何備戰(zhàn)專利侵權(quán)訴訟與各位進(jìn)行探討。我認(rèn)為，主要從以下幾個(gè)方面著手：
1、選擇適當(dāng)?shù)木S權(quán)專利
在發(fā)起一場(chǎng)專利侵權(quán)訴訟前，首先要考慮的是選擇適當(dāng)?shù)木S權(quán)專利作為權(quán)利基礎(chǔ)。評(píng)估維權(quán)專利是否合適，主要從以下三個(gè)方面來(lái)看：（1）專利權(quán)利基礎(chǔ)要穩(wěn)定，即專利符合授權(quán)條件，被無(wú)效的幾率較小；（2）專利權(quán)保護(hù)范圍不能過(guò)窄，即維權(quán)專利應(yīng)當(dāng)有盡可能大的保護(hù)范圍，保護(hù)范圍過(guò)窄，很容易使被告規(guī)避侵權(quán)；（3）便于調(diào)查取證，即選擇維權(quán)專利應(yīng)考慮后續(xù)調(diào)查取證的便捷性，防止因無(wú)法取證而使維權(quán)陷入困境。例如，如果權(quán)利人針對(duì)某項(xiàng)技術(shù)即申請(qǐng)了產(chǎn)品專利又申請(qǐng)了方法專利，則應(yīng)優(yōu)先選擇產(chǎn)品專利進(jìn)行維權(quán)，因?yàn)楂@取侵權(quán)產(chǎn)品比獲知侵權(quán)方法更容易。
2、熟悉專利侵權(quán)判定的基本原則
專利侵權(quán)判定遵循“全面覆蓋原則”，即被控侵權(quán)產(chǎn)品包含了專利權(quán)利要求中記載的全部必要技術(shù)特征，落入專利權(quán)的保護(hù)范圍?！叭娓采w原則”既有相同侵權(quán)的情況，又有等同侵權(quán)的情況。（詳見(jiàn)表1）
需要注意的是，專利侵權(quán)的判定是將被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法與原告主張的專利權(quán)利要求進(jìn)行技術(shù)特征的比對(duì)，而不是將被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法與原告的專利產(chǎn)品進(jìn)行比對(duì)。
3、獲取被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法
由于專利侵權(quán)判定的比對(duì)要素是被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法，所以，原告在發(fā)起專利侵權(quán)訴訟前一定要獲取被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法，進(jìn)行前期評(píng)估，做到知己知彼。通常來(lái)說(shuō)，我們可以通過(guò)公證的方式來(lái)對(duì)侵權(quán)證據(jù)進(jìn)行固定。如果由于客觀原因，原告無(wú)法獲取被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法，也可以通過(guò)提交初步侵權(quán)證據(jù)的方式申請(qǐng)法院進(jìn)行證據(jù)保全。
4、選擇有利管轄法院
知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件相較于其他類型的民事案件具有很強(qiáng)的專業(yè)性，而專利案件又是知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中難度較大的一類。所以，我們建議企業(yè)在提起專利侵權(quán)訴訟時(shí)盡量選擇司法環(huán)境好、法官較為專業(yè)的法院管轄。特別是北京、上海、廣州率先成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，在這些地區(qū)的法院提起訴訟，有利于保障案件的公平、公正審理。另外，由于現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)大多數(shù)已經(jīng)上網(wǎng)，故在提起訴訟前，可針對(duì)涉案法律問(wèn)題在管轄法院歷年裁判文書(shū)中進(jìn)行檢索，來(lái)評(píng)估管轄法院對(duì)相關(guān)問(wèn)題的態(tài)度，避免走彎路。
5、巧妙運(yùn)用訴訟保全措施
訴訟保全措施包括：財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全和行為保全，它們各自發(fā)揮著不同的作用。在司法實(shí)踐中，我們要巧妙運(yùn)用相關(guān)訴訟保全措施來(lái)保障訴訟程序的順利進(jìn)行。通過(guò)財(cái)產(chǎn)保全查封被告銀行賬戶，可以影響其商業(yè)活動(dòng)，迫使其回歸訴訟程序。通過(guò)證據(jù)保全，來(lái)鎖定證據(jù)，為下一步證明侵權(quán)行為和損害賠償提供支持。通過(guò)行為保全，迫使被告停止進(jìn)一步的侵害行為，及時(shí)保護(hù)自己的合法權(quán)益。有時(shí)候上述保全措施可以相互借用，例如通過(guò)財(cái)產(chǎn)保全措施（保全被告的侵權(quán)產(chǎn)品、侵權(quán)機(jī)械設(shè)備等）來(lái)固定侵權(quán)證據(jù)，既達(dá)到了財(cái)產(chǎn)保全的目的，也實(shí)現(xiàn)了證據(jù)保全的目的。
6、注重行政執(zhí)法對(duì)專利侵權(quán)訴訟的配合
我國(guó)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政和司法雙軌保護(hù)體系，行政機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為也具有管轄權(quán)。所以，在進(jìn)行專利侵權(quán)訴訟前，我們可以通過(guò)尋求行政機(jī)關(guān)的幫助來(lái)配合司法訴訟。行政機(jī)關(guān)可以利用國(guó)家公權(quán)力進(jìn)行調(diào)查取證工作，這些調(diào)查證據(jù)均可以用于司法訴訟。比如，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)來(lái)查處進(jìn)出口過(guò)程中的專利侵權(quán)行為，鎖定侵權(quán)證據(jù)。又比如，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政投訴的方式，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)對(duì)專利侵權(quán)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。這些方式都是通過(guò)運(yùn)用行政執(zhí)法程序來(lái)為后續(xù)專利侵權(quán)訴訟奠定基礎(chǔ)。
7、適時(shí)引入專家輔助人協(xié)助對(duì)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查
我國(guó)民事訴訟法第七十九條規(guī)定：“當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院通知有專門知識(shí)的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見(jiàn)或者專業(yè)問(wèn)題提出意見(jiàn)”，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六十一條第一款也規(guī)定：“當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)由一至二名具有專門知識(shí)的人員出庭就案件的專門性問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明?！币虼?，我們?cè)谔崞饘＠謾?quán)訴訟前或過(guò)程中可以根據(jù)涉案技術(shù)的難易程度向法院申請(qǐng)專家輔助人出庭就案件技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明，專家輔助人出庭一方面可以對(duì)不利于己方或錯(cuò)誤的技術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行糾正，另一方面也可以幫助法庭詳細(xì)、準(zhǔn)確地了解涉案技術(shù)問(wèn)題，準(zhǔn)確適用法律。
8、積極探索多元化的專利侵權(quán)糾紛解決方式
知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟大多屬于商業(yè)訴訟，即為爭(zhēng)奪市場(chǎng)和技術(shù)壟斷而產(chǎn)生的糾紛。所以，包括專利侵權(quán)訴訟在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟都是為商業(yè)利益服務(wù)的，訴訟僅僅是一種商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的手段而非目的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)清楚地認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。因此，在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛時(shí)，企業(yè)應(yīng)考慮多元化的糾紛解決方式，如果可以通過(guò)合作達(dá)到雙贏，則應(yīng)及時(shí)進(jìn)行溝通，避免進(jìn)入訴訟。在訴訟過(guò)程中，也可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可等方式發(fā)揮專利運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)效應(yīng)，使訴訟雙方握手言和。